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2018《证券市场基本法律法规》每日一练

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  阳光在线官网【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“2018《证券市场基本法律法规》每日一练(5月26日)”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

  B.采取协议收购方式的,协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票,并将资金存放于指定的银行

  C.采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票

  【答案解析】采取要约收购方式的,收购人在收购期限内,不得卖出被收购公司的股票,也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票,故A项说法错误。

  【答案解析】证券公司章程中的重要条款,是指规定下列事项的条款:(1)证券公司的名称、住所。(2)证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。(3)证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。(4)证券公司的解散事由与清算办法。(5)国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。

  第23题法人违反《中华人民共和国证券法》规定,以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予(),并处以罚款处罚。

  【答案解析】违反《中华人民共和国证券法》规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以下10万元以上的罚款。

  第24题基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的()。

  【答案解析】基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产,不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。这体现了基金财产的独立性要求。

  【答案解析】证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  【答案解析】年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力人的人员,都可报名参加入门资格考试,即一般从业资格考试。

  第27题中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  【答案解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

  【答案解析】证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

  第30题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

  【答案解析】发行人、上市公司未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

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  2018年7月证券从业资格考试现场退费时间:缴费成功日起至2018年6月18日15时

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  2018年5月《证券市场基本法律法规》考试线月《金融市场基础知识》考试线《金融市场基础知识》每日一练(5月27日)

时间:2018-06-02 10:07
来源:未知
编辑:admin

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