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通过严格查办各领域重大案件

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  阳光在线娱乐飞牛配资了解到:2017年,中国证监会在党中央坚强领导下,坚决贯彻落实党的十八届四中全会关于全面推进依法治国的部署,认真学习领会党的十九大、中央经济工作会议、第五次全国金融工作会议的精神,严格按照《法治政府建设实施纲要(2015-2020年)》(中发〔2015〕36号,以下简称《纲要》)要求,紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,持续加强法治政府建设,深入推进依法行政,严格规范公正文明执法,全面推进新时代资本市场法治建设,取得了新的进步。

  1、依法高效履行行政许可职责,提升服务实体经济能力。全年共接收行政许可申请2669件,发出补正、受理等各类通知6319件。特别是在履行股票发行审核职责中,坚持质量第一和确保市场稳定运行,保持新股发行常态化,优化股票发行审核流程,提高审核效率。全年共审结IPO企业633家,共419家企业完成首发申购,融资2186亿元;共266家上市公司实施再融资,融资8002亿元。全年共核准境内企业境外上市和再融资申请32件,支持境内企业在香港市场融资2165亿港元。

  2、强化监督检查等日常监管,促进相关市场主体依法、规范运作。加强证券公司等证券基金期货经营机构的日常监管,全年共对160余家机构或分支机构、110余名人员采取行政监管措施,对70余家机构、60余名人员采取自律惩戒措施。加大对中介机构的监管力度,全年共对21家律师事务所从事的47个IPO证券法律项目开展专项检查,对9家律师事务所及13名律师采取行政监管措施;对2家会计师事务所、3家资产评估机构及18名注册会计师、14名资产评估师采取行政监管措施;对54家咨询机构及其分支机构、1名个人采取行政监管措施。

  3、从严查处违法行为,加强监管执法力度。通过严格查办各领域重大案件,形成强大执法威慑。全年新启动案件调查478件,新增立案312件;办结立案案件335件,同比增长43%。全年作出行政处罚决定224件,罚没款金额74.79亿元,同比增长74.74%,市场禁入44人。部署清理整顿各类交易场所“回头看”行动,基本解决地方各类交易场所的违规问题。

  4、加强一线自律监管,发挥行业自律组织职能。进一步理顺行政监管和自律管理的关系,督促、指导交易所等市场行业自律组织,发挥贴近市场一线的优势,加强其一线监管职能。沪深证券交易所大力开展“以监管会员为中心”的一线监管工作,包括证券交易所在内的市场行业自律组织全年共做出一线余件。

  1、加强重点领域立法,主动适应改革和发展需要。进一步健全符合我国国情的资本市场法制体系,扎实推进证券法修改、期货法制定及公司法、刑法修改等具有资本市场“四梁八柱”性质的基础法律立法工作,不断完善资本市场顶层制度设计。进一步完善股份减持等市场交易制度、证券交易所自律管理等一线监管制度、上市公司再融资等发行监管制度、区域性股权市场监管等资本市场规章规范性文件。全年共出台规章13件、规范性文件27件,各系统单位出台自律规则100余件。

  2、深化行政审批制度改革,落实“放管服”改革要求。贯彻落实《国务院关于修改部分行政法规的决定》(国务院令第666号),取消期货公司设立、收购、参股境外期货类经营机构行政审批事项并做好后续衔接工作。进一步做好“放管服”改革涉及的规章、规范性文件清理工作,修改、废止证券期货市场规章和规范性文件20件。

  3、落实法制部门起草重要监管制度的要求,完善立法体制机制。贯彻《纲要》关于重要行政管理法律法规由政府法制机构组织起草的要求,进一步发挥证监会法制工作部门的作用,集中专业力量组织修改、制定《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《证券交易所管理办法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《行政许可实施程序规定》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等多部重要监管规章、规则。

  1、坚持科学民主依法决策,加强重大决策的合法性审查。实行决策前论证、决策中回避、票决制以及责任制,确保决策出台均严格履行程序。特别是将合法性审查工作摆在突出位置,对拟提交主席办公会议讨论的相关议题,都需要先进行合法性审查。

  2、严格落实《立法法》等法律法规要求,确保规章规范性文件的立法程序依法、规范、有序。进一步落实《证券期货规章制定程序规定》,严格按照法定程序制定各项规章,提高社会各方有序参与立法的途径和方式,保障各项立法程序要求落实到位。继续落实规章独立审查要求等工作机制,提升立法规范程度。有序推动证券期货规章规范性文件立法后评估试点相关工作。

  3、加大对具体行政行为的法律会签审查力度,提升行政决策质。

时间:2018-07-01 12:04
来源:未知
编辑:admin

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